2020-2025年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案.docx

2020-2025年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立交易编码。
A.85
B.90
C.80
D.95

【答案】 C
2、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。
A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪
D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

【答案】 A
3、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。
A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】 B
4、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。
A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺
B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】 A
5、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
A.中国期货业协会
B.中国证券登记结算公司
C.中国期货保证金监控中心
D.期货交易所

【答案】 C
6、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（ ）的原则。
A.客户合法利益优先
B.公平、公正、公开
C.平等互利
D.回避

【答案】 A
7、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（ ）。
A.行业管理
B.自律管理
C.行政管理
D.合规管理

【答案】 B
8、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。
A.接管该期货公司
B.申请期货公司破产
C.注销其期货业务许可证
D.延长停业期间

【答案】 C
9、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司

【答案】 C
10、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（ ）。
A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.以上都不是

【答案】 C
11、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（ ）
A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况
B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况
D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】 C
12、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（ ）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的予以处理。
A.自身利益优先；先开发的容户利益优先
B.客户利益优先；先开发的客户利益优先
C.客户利益优先，公平对待
D.自身利益优先；公平对待

【答案】 C
13、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.员工代表大会

【答案】 C
14、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
15、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（ ）。
A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
C.总经理任期为三年，可以连选连任
D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】 A
16、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为( )美元。(不考虑交易费用)
A.1
B.-1
C.100
D.-100

【答案】 C
17、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
18、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.财政部
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
19、根据《期货交易管理条例》， 可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（　　）
A.期货保证金存管银行
B.国务院期货监督管理机构
C.期货保证金安全存营监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
20、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）方式查询其从业人员资格公示信息。
A.中国证监会指定媒体
B.中国证监会网站
C.中国证监会派出机构网站
D.中国期货业协会网站

【答案】 D
21、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%

【答案】 B
22、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。
A.客户利益优先；先开发的客户利益优先
B.自身利益优先；先开发的客户利益优先
C.客户利益优先；公平对待
D.自身利益优先；公平对待

【答案】 C
23、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。
A.拒绝王某，因为二者具有利害关系
B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

【答案】 B
24、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。
A.15%
B.20%
C.35%
D.50%

【答案】 D
25、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　　）。
A.持仓制度
B.交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度

【答案】 C
26、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（　　）
A.先执行并向期货公司董事会报告
B.先执行并向中国证监会报告
C.抵制并及时向中国期货业协会报告
D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

【答案】 D
27、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（　　）。
A.前3个会计年度的财务报告
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.经审计的半年度财务报告
D.经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

【答案】 C
28、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。
A.给予多收取手续费10倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】 C
29、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.0%

【答案】 B
30、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（　　）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国期货业协会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国证监会工作人员

【答案】 A
31、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（ ）届。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
32、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（ ）。
A.在当日收盘之前提出
B.立即提出
C.在期货经纪合同约定的时间内提出
D.在下一个交易日开盘前提出

【答案】 C
33、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ）。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3

【答案】 B
34、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。
A.中国证监会规定的保证金标准
B.中国期货业协会规定的保证金标准
C.期货交易所规定的保证金标准
D.结算协议规定的保证金标准

【答案】 D
35、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（　　）承担投资风险。
A.独立
B.与经营机构共同
C.无需
D.以上都不对

【答案】 A
36、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。
A.期货交易所承担次要赔偿责任
B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
C.期货交易所不承担责任
D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】 B
37、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500

【答案】 B
38、经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月

【答案】 B
39、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　　）。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货交易所实行当日无负债结算制度
D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】 A
40、（ ）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.期货交易所
D.期货业协会

【答案】 A
41、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。
A.C4
B.C5
C.C3
D.C7

【答案】 B
42、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
43、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】 D
44、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（　　）报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国金融期货交易所

【答案】 B
45、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
46、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ）。
A.财务主管
B.独立董事
C.副总经理
D.总经理助理

【答案】 C
47、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（ ）。
A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有
B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户
C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有
D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】 D
48、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
A.经营机构
B.客户
C.期货交易所
D.客户和经营机构共同

【答案】 B
49、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。
A.15
B.14.5
C.19
D.12

【答案】 C
50、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。
A.由期货交易所承担
B.由期货交易所与期货公司共同承担
C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任
D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】 C
51、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
52、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

【答案】 B
53、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，
A.《期货交易所管理条例》第七十二条
B.《期货交易所管理条例》第六十九条
C.《期货交易所管理条例》第八十条
D.《期货交易所管理条例》第八十一条

【答案】 B
54、期货投资者保障基金的补偿实行（ ）。
A.定额补偿
B.比例补偿
C.超额补偿
D.限额补偿

【答案】 B
55、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20
B.15
C.10
D.30

【答案】 D
56、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（　　）。
A.主持会员大会、理事会会议
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
D.主持理事会日常工作

【答案】 C
57、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。
A.当日
B.一周后
C.下一交易日
D.两天内

【答案】 C
58、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。
A.5000
B.3000
C.4000
D.6000

【答案】 B
59、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

【答案】 C
60、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
B.期货交易所承担主要赔偿责任
C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
D.期货交易所不承担责任

【答案】 A
61、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（　　）。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 C
62、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资本充足情况
B.成交情况
C.客户情况
D.资信情况

【答案】 D
63、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理

【答案】 A
64、会员制期货交易所的最高权力机构为（　　）。
A.董事会
B.理事会
C.股东大会
D.会员大会

【答案】 D
65、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。
A.A期货公司
B.甲
C.A期货公司与甲均分
D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有

【答案】 D
66、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会及其派出机构

【答案】 A
67、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货交易所和该会员按比例
D.期货交易所和该会员共同连带

【答案】 B
68、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（　　）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.客户
B.期货公司
C.客户和期货公司共同
D.投资者保障基金委员会

【答案】 B
69、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（ ）。
A.特别结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.以上都不正确

【答案】 B
70、下列关于客户资产的表述中，错误的是（ ）。
A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理
B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

【答案】 A
71、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 D
72、（　　）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
73、（ ）是公司制期货交易所的法定代表人。
A.总经理
B.董事长
C.理事长
D.监事长

【答案】 A
74、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。
A.法定代表人
B.结算负责人
C.经营管理主要负责人
D.财务负责人

【答案】 A
75、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。
A.全面结算会员期货公司
B.交易结算会员期货公司
C.一般结算会员期货公司
D.特别结算会员期货公司

【答案】 A
76、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。
A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
D.以上都不对

【答案】 B
77、期货交易所涉及占其净资产（ ）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
78、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.认真审核投资者开户申请材料
C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】 C
79、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（ ）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后

【答案】 B
80、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。
A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
C.期货公司承担次要赔偿责任
D.期货公司不承担责任

【答案】 B
81、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A.3
B.5
C.8
D.10

【答案】 C
82、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（ ），学历的评估分值上限为（ ）。
A.5分；10分
B.10分；5分
C.20分；10分
D.10分；20分

【答案】 B
83、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
A.说明理由，并在3日内予以准确确认
B.披露该信息，并在3日内予以准确确认
C.相应增加负债金额
D.相应核减净资本金额

【答案】 D
84、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
A.期货公司所在地中级人民法院
B.期货公司所在地基层人民法院
C.甲住所地高级人民法院
D.甲住所地基层人民法院

【答案】 A
85、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（ ），也不得为未签订期货经纪合同的客户（ ）。
A.签署期货经纪合同提供交易服务
B.申请交易编码提供交易服务
C.签署期货经纪合同申请交易编码
D.申请交易编码申请交易编码

【答案】 C
86、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（　　）注销其从业资格。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 C
87、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。
A.500万元
B.1000万元
C.3000万元
D.2000万元

【答案】 C
88、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )
A.10
B.20
C.5
D.15

【答案】 A
89、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A.该日持仓和交易结算结果
B.该日所有交易结算结果
C.该日之前所有交易结算结果
D.该日之前所有持仓和交易结算结果

【答案】 D
90、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（　　）。
A.相互混合、分别管理
B.相互独立、共同管理
C.相互独立、分别管理
D.相互混合、共同管理

【答案】 C
91、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
92、设立期货公司，应由（ ）批准。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
93、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。
A.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务
B.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务
C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，

【答案】 C
94、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当公平对待委托客户
C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】 C
95、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（　　）。
A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.交易所补偿
D.期货公司补偿

【答案】 B
96、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。
A.自律管理
B.行政管理
C.业务管理
D.监督管理

【答案】 A
97、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.认真审核投资者开户申请材料
C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】 C
98、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）万元。
A.3000
B.3100
C.3200
D.2800

【答案】 D
99、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。
A.法律
B.刑事
C.民事
D.经济

【答案】 C
100、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.中国证监会

【答案】 C
101、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（　　）。
A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准
C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】 D
102、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】 D
103、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）。
A.10个工作日内可以拖欠保证金
B.及时追加保证金或者自行平仓
C.15个工作日内可以拖欠保证金
D.20个工作日内可以拖欠保证金

【答案】 B
104、根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：
A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人
C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格
D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接

【答案】 D
105、 负责组织期货从业人员资格考试的机构是( )。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 C
106、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。
A.需追加的保证金数额完全相同
B.持仓占用的保证金数额完全相同
C.需追加的保证金数额基本相当
D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】 C
107、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（ ）。
A.董事会
B.理事会
C.职工代表大会
D.临时会员大会

【答案】 D
108、（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行

【答案】 A
109、（ ）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.商务部

【答案】 A
110、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指( )。
A.平仓
B.交割
C.结算
D.内幕交易

【答案】 A
111、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
B.取之于市场、用之于市场的原则。
C.遵循安全、稳健的原则
D.公开、合理、有效的原则

【答案】 D
112、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（ ）。
A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认
C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认
D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实

【答案】 C
113、期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监