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黑龙江证券从业资格考试证券服务机构模拟试题

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黑龙江证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。
A．6
B．4.5
C．3
D．2

2.__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(一般每半年或每年支付一次)。
A．零息债券
B．浮动利率债券
C．息票累积债券
D．附息债券

3.下列各项中，__是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和证监会
C．司法部和证监会
D．人民银行和证监会

4. 5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司能够公开发行认股权和债券分离交易的__。
A．短期融资债券
B．不动产抵押公司债券
C．可转换公司债券
D．附认股权证的公司债券

5. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备__。
A．暂时的商业和法律意义
B．正式的商业和法律意义
C．有限的商业和法律意义
D．无限的商业和法律意义

6. 新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其它有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

7. 股票承销前的尽职调查主要由__承担。
A．会计师事务所
B．证券监督机构
C．证券交易所
D．主承销商

8. 20世纪早期，最先经过法律允许发行无面额股票的国家是__。
A．美国
B．英国
C．法国
D．德国

9. 优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利
B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利
C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

10. 对于不收取申购、赎回费的基金．还能够按照不高于__的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A．0.15%
B．0.2%
C．0.25%
D．0.3%

11. 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列__行为。
A．侵害基金份额持有人和其它客户的合法权益
B．承诺投资收益
C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D．经过广告等公开方式招揽投资咨询客户

12. 基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。
A．基金本期利润
B．期末可供分配利润
C．资产负债率
D．本期份额净值增长率

13. 下列关于基金税收的说法正确的是（）。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税
C．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税
D．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税

14. 根据中国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括__。
A．没收非法所得
B．罚款
C．警告
D．公示

15. 外国公司股票在美国上市一般采用__形式。
A．股票
B．存托凭证
C．认股凭证
D．股票期权

16. 在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．监管部门

17. 关于债券发行方式，下列说法不正确的是__。
A．定向发行，又称私募发行，私下发行，即面向少数特定投资者发行
B．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团经过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C．招标发行，指经过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D．根据中标规则不同，债券发行的定价方式可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)

18. 封闭式基金的发起人确定后，经过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。
A．基金契约
B．发起人协议
C．基金上市公告书
D．基金招募说明书

19. 下列不属于证券市场中的机构投资者的是__
A．共同基金
B．保险公司
C．财务公司
D．股民

20. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。
A．保留意见
B．否定意见
C．无保留意见
D．拒绝表示意见

21. 经过证券交易所的证券交易，投资者持有或者经过协议，其它安排与她人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5%，1
B．5%，3
C．10%，1
D．10%，3

22. 在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是__。
A．货币基金
B．股票基金
C．债券基金
D．认股权证基金

23. 每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户。
A．2；2
B．1；2
C．2；1
D．1；1

24. 在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为__。
A．不得少于15日，而且不得超过60天
B．不得少于30日，而且不得超过60天
C．不得少于30日，而且不得超过90天
D．不得少于15日，而且不得超过30天

25. 外国公司股票在美国上市一般采用__形式。
A．股票
B．存托凭证
C．认股凭证
D．股票期权

26.保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。
A．2
B．3
C．5
D．7

27.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__
A．现金分红
B．增发新股
C．送股
D．配股

28.关于基金管理公司的股权处理监管，下列说法不正确的是（）。
A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请
B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产
C．能够委托其它机构代持基金管理公司的股权
D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权

29.证券交易的特征主要表现为（）。
A．流动性、效率性和风险性
B．流动性、收益性和风险性
C．流动性、收益性和稳定性
D．稳定性、收益性和冒险性

30. 外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．摘要
B．概要
C．绪言
D．风险因素

31. 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A．对于因处理贷款质押资产而被动持有的股票，能够买卖
B．能够买卖可转换债券
C．能够买卖政府债券和金融债券
D．只可用自有资金投资证券

32. 中国国库券转让市场的全面开放是在__年。
A．1982
B．1985
C．1990
D．1992

33. 以下关于股票合并的说法，错误的是__。
A．股票合并是将每10股合并为1股
B．股票合并常见于低价股
C．股票合并是将若干股股票合并为1股
D．股票合并又称并股

34. 下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是__。
A．当前，中国证券市场采用的是法人结算模式
B．证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成
C．证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理
D．客户证券交易结算资金的取出，只能经过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再经过银行结算账户办理资金的提取或划转

35. 能够保证本金安全的投资品种是__。
A．银行存款
B．股票债券
C．投资基金
D．金融衍生品

36. 转股价格应__。
A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价
B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价
C．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
D．不高于前1个交易日的均价

37. 营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是指__。
A．客户服务
B．客户促成
C．建立客户关系
D．客户关系维护

38. 资产证券化是__。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股票创新型创新的重要成果

39. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。
A．5
B．25
C．50
D．100

40. 在外国成熟的证券市场上，__是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。
A．个人投资者
B．机构投资者
C．政府投资者
D．国际投资者

41. 某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。
A．1
B．2
C．3
D．4

42. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。表决投票时同意票数达到__票为经过。
A．特别程序，5
B．特别程序，3
C．一般程序，5
D．一般程序，3

43. 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。
A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续

44. 采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A．战略性资产配置策略
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置策略
D．投资组合保险策略

45. 以其它证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。
A．指数基金
B．基金中的基金
C．伞型基金
D．信托投资单位

46. 当前，中国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.4%

47. 我们所说的证券市场具有高风险主要是指__。
A．市场风险
B．交易风险
C．管理风险
D．经营风险

48. 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多能够投__票。
A．11000
B．1110
C．110
D．11

49. __属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A．过户费
B．印花税
C．会员会费
D．资本利得税

50. 以下说法中，正确的是__。
A．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加
B．关联性极低的多元化证券组合能够有效地降低系统风险
C．证券组合的投资风险低于市场平均风险水平
D．组合管理强调构成组合的证券应多元化