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药品追溯及召回管理的规定
药品经营可追溯管理制度
一 目的：加强公司经营药品的管理，确保药品在经营活动的全过程控制，对出现质量异常的药品能在最短时间内追溯到位。
二 依据：《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》、《药品流通管理办法》、《药品追溯召回管理办法》等法律法规。
三 主要责任部门：质量管理部
四 适用范围：公司经营活动全过程及各部门
五 制度保障措施：我公司实行2+3模式药品追溯保障体系，保证药品的可追溯及速召回。我公司有国家认可的药品经营专用管理软件和温湿度自动监控管理软件，健全的质量管理体系、 完善的设施设备 、 符合《药规》要求的管理团队。对药品采购、收货验收、存储养护、销售开票、出库复核、运输、售后等各环节都实行了自动识别报警和锁定加上人工监管的双重监控管理。确保药品实物在流通环节中可以追溯，确保药品经营管理记录可以追溯，确保经营相关人员可以追溯。公司的质量管理体系及软件、硬件充分结合，保证药品库前、库中、库后三大环节监管到位，保证信息及记录真时、客观、及时。确保药品可追溯，对存在质量安全隐患的药品召回得到《药规》要求的保障。

六 内容：  1 概念
本制度所称药品可追溯是指对存在安全隐患的药品追踪溯源的一种管理活动模式，根据公司管理系统能分析追踪异常药品流通过程的来龙去脉，异常经营活动管理的缺陷，找到事发的根源。能及时控制并召回假冒伪劣药品，能及时纠正经营管理过程中的缺陷。
2 人员、培训及组织机构
公司从事药品经营和质量管理工作的人员，符合有关法律法规及规范规定的资格要求，在职在岗。 对各岗位人员进行及其职责和工作内容相关的岗前培训和继续培训，有培训计划，有考核有记录有档案，符合规范要求。公司质量管理、验收、养护、储存等直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康检查，并建立健康档案。规定患有传染病或者其他可能污染药品的疾病的，不得从事直接接触药品的工作。身体条件不符合相应岗位特定要求的，不得从事相关工作。公司建立以企业法人、质量副总、各部门负责人为主要成员的质量应急领导小组。在发生质量事故时能及时启动应急预案处理事故。公司人员、培训、组织机构为可追溯提供必要基础条件。

3 质量管理体系文件
公司制定的质量管理体系文件符合企业实际。文件包括质量管理制度、部门及岗位职责、操作规程、档案、报告、记录和凭证等。 文件的起草、修订、审核、批准、分发、保管，以及修改、撤销、替换、销毁等按照文件管理操作规程进行，并保存相关记录。质量管理体系是药品及经营活动可追溯的根本保障。

4 设施及设备
公司库房的选址、设计、布局、建造、改造和维护符合药品储存的要求，库房的规模及条件满足药品的合理、安全储存，库房有可靠的安全防护措施，能够对无关人员进入实行可控管理，防止药品被盗、替换或者混入假药； 有防止室外装卸、搬运、接收、发运等作业受异常天气影响的措施。 药品及地面之间有效隔离的设备； 避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备； 有效调控温湿度及室内外空气交换的设备； 自动监测、记录库房温湿度的设备； 符合储存作业要求的照明设备； 用于零货拣选、拼箱发货操作及复核的作业区域和设备； 验收、发货、退货的专用场所； 不合格药品专用存放场所；
经营特殊管理的药品有符合国家规定的储存设施。 公司经营冷藏药品配备符合国家规定的储存设施设备。
公司运输药品使用封闭式货物运输工具。 运输冷藏药品的冷藏车及车载冷藏箱、保温箱符合药品运输过程中对温度控制的要求。冷藏车具有自动调控温度、显示温度、存储和读取温度监测数据的功能；冷藏箱及保温箱具有外部显示和采集箱体内温度数据的功能。 储存、运输设施设备定期检查、清洁和维护,并建立记录和档案。
公司按照国家有关规定，对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或者检定。 对冷库、储运温湿度监测系统以及冷藏运输等设施设备进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。 形成验证控制文件，包括验证方案、报告、评价、偏差处理和预防措施等。 按照预先确定和批准的方案实施，验证报告经过审核和批准，验证文件存档。
公司建立了能够符合经营全过程管理及质量控制要求的计算机系统，实现药品质量可追溯，并符合GSP规范要求，各类数据的录入、修改、保存等操作应当符合授权范围、操作规程和管理制度的要求，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。 计算机系统运行中涉及企业经营和管理的数据应当采用安全、可靠的方式储存并按日备份，备份数据应当存放在安全场所，记录类数据的保存时限符合GSP规范的要求。 公司设施设备为可追溯提供硬件保障。
5 采 购
我公司采购药品首先确定供货单位的合法资格； 确定所购入药品的合法性； 核实供货单位销售人员的合法资格； 及供货单位签订质量保证协议。 其次，采购中涉及的首营企业、首营品种，采购部门填写相关申请表格，经过质量管理部门和企业质量负责人的审核批准。对首营企业的审核，应当查验加盖其公章原印章的《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件； 营业执照复印件及其上一年度企业年度报告公示情况； 《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印件； 相关印章、随货同行单（票）样式； 开户户名、开户银行及账号； 《税务登记证》和《组织机构代码证》复印件。
公司采购首营品种审核药品的合法性，索取加盖供货单位公章原印章的药品生产或者进口批准证明文件复印件并予以审核，审核无误的方可采购。以上资料归入药品质量档案。 公司核实、留存供货单位销售人员相关资料： 公司及供货单位签订质量保证协议，其内容满足GSP规定要求。公司采购药品建立采购记录。采购记录包括有药品的通用名称、剂型、规格、生产厂商、供货单位、数量、价格、购货日期等内容，采购中药材、中药饮片的还应当标明产地。 保证有效的质量跟踪和追溯。 采购特殊管理的药品，应当严格按照国家有关规定进行。 详尽的采购记录和采购操作规程是可追溯必不可少的依据。
6 收货及验收
公司按照规定的程序和要求对到货药品逐批进行收货、验收，防止不合格药品入库。
药品到货时，收货人员核实运输方式是否符合要求，并对照随货同行单（票）和采购记录核对药品，做到票、账、货相符。 随货同行单（票）应当包括供货单位、生产厂商、药品的通用名称、剂型、规格、批号、数量、收货单位、收货地址、发货日期等内容，并加盖供货单位药品出库专用章原印章。 冷藏药品到货时，对其运输方式及运输过程的温度记录、运输时间等质量控制状况进行重点检查并记录。不符合温度要求的拒收。 收货人员对符合收货要求的药品，应当按品种特性要求放于相应待验区域，或者设置状态标志，通知验收。冷藏药品应当在冷库内待验。 验收药品按照药品批号查验同批号的检验报告书。供货单位为批发企业的，检验报告书加盖其质量管理专用章原印章。检验报告书的传递和保存可以采用电子数据形式，但应当保证其合法性和有效性。
公司按照验收规定，对每次到货药品进行逐批抽样验收，抽取的样品具有代表性。 验收人员对抽样药品的外观、包装、标签、说明书以及相关的证明文件等逐一进行检查、核对；验收结束后，应当将抽取的完好样品放回原包装箱，加封并标示。 特殊管理的药品应当按照相关规定在专库或者专区内验收。 验收药品做好验收记录，包括药品的通用名称、剂型、规格、批准文号、 批号、生产日期、有效期、生产厂商、供货单位、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果等内容。验收人员应当在验收记录上签署姓名和验收日期。 中药材验收记录包括品名、产地、供货单位、到货数量、验收合格数量等内容。中药饮片验收记录包括品名、规格、批号、产地、生产日期、生产厂商、供货单位、到货数量、验收合格数量等内容，实施批准文号管理的中药饮片还记录批准文号。 验收不合格的还应当注明不合格事项及处置措施。 建立库存记录，验收合格的药品应当及时入库登记；验收不合格的，不得入库，并由质量管理部门处理。收货验收环节的完善管理为追溯的药品提供客观依据。
7 储存及养护
公司根据药品的质量特性对药品进行合理储存，并符合以下要求：
公司库房按包装标示的温度要求储存药品，包装上没有标示具体温度的，按照《中华人民共和国药典》规定的贮藏要求进行储存； 储存药品相对湿度为35%～75%； 储存药品应当按照要求采取避光、遮光、通风、防潮、防虫、防鼠等措施； 搬运和堆码药品应当严格按照外包装标示要求规范操作，堆码高度符合包装图示要求，避免损坏药品包装； 药品按批号堆码，不同批号的药品不得混垛，垛间距不小于5厘米，及库房内墙、顶、温度调控设备及管道等设施间距不小于30厘米，及地面间距不小于10厘米；
特殊管理的药品应当按照国家有关规定储存； 未经批准的人员不得进入储存作业区，储存作业区内的人员不得有影响药品质量和安全的行为；
养护人员根据库房条件、外部环境、药品质量特性等对药品进行养护， 指导和督促储存人员对药品进行合理储存及作业； 检查并改善储存条件、防护措施、卫生环境；
对库房温湿度进行有效监测、调控； 按照养护计划对库存药品的外观、包装等质量状况进行检查，并建立养护记录；对储存条件有特殊要求的或者有效期较短的品种应当进行重点养护； 发现有问题的药品应当及时在计算机系统中锁定和记录，并通知质量管理部门处理； 对中药材和中药饮片应当按其特性采取有效方法进行养护并记录，所采取的养护方法不得对药品造成污染； 定期汇总、分析养护信息。
企业采用计算机系统对库存药品的有效期进行自动跟踪和控制，采取近效期预警及超过有效期自动锁定等措施，防止过期药品销售。公司库存药品定期盘点，做到账、货相符。
对质量可疑的药品立即采取停售措施，并在计算机系统中锁定，同时报告质量管理部门确认。储存及养护环节的完善管理是保障公司经营药品质量的关键环节，发现质量异常药品和控制药品质量变化的主要环节，为追溯药品提供客观证据 和分清责任的重要环节。是控制追溯药品发生的一个环节。
8 销 售
公司将药品销售给合法的购货单位，并对购货单位的证明文件、采购人员及提货人员的身份证明进行核实，保证药品销售流向真实、合法。严格审核购货单位的生产范围、经营范围或者诊疗范围，并按照相应的范围销售药品。 销售药品，如实开具发票，做到票、账、货、款一致，做好药品销售记录。销售记录包括药品的通用名称、规格、剂型、批号、有效期、生产厂商、购货单位、销售数量、单价、金额、销售日期等内容。
中药材销售记录包括品名、规格、产地、购货单位、销售数量、单价、金额、销售日期等内容；中药饮片销售记录应当包括品名、规格、批号、产地、生产厂商、购货单位、销售数量、单价、金额、销售日期等内容。 销售特殊管理的药品以及国家有专门管理要求的药品，严格按照国家有关规定执行。 完善的销售记录为追溯工作提供直接、快速的信息保障。
9 出 库
公司药品出库对照销售记录进行复核。发现以下情况不得出库，并报告质量管理部门处理： A药品包装出现破损、污染、封口不牢、衬垫不实、封条损坏等问题； B包装内有异常响动或者液体渗漏； C标签脱落、字迹模糊不清或者标识内容及实物不符；
D药品已超过有效期； E 其他异常情况的药品。
公司药品出库复核建立记录，包括购货单位、药品的通用名称、剂型、规格、数量、批号、有效期、生产厂商、出库日期、质量状况和复核人员等内容。 特殊管理的药品出库应当按照有关规定进行复核。 药品拼箱发货的代用包装箱应当有醒目的拼箱标志。 药品出库时附加盖企业药品出库专用章原印章的随货同行单（票）。 冷藏药品的装箱、装车等项作业，由专人负责并符合GSP规范要求。 出库管理减少异常质量药品的延伸环节，将追溯工作时限缩短。详尽的出库复核记录为追溯药品提供客观真实的信息依据。
10 运输及配送
公司按照质量管理制度的要求，严格执行运输操作规程，并采取有效措施保证运输过程中的药品质量及安全。 运输药品，根据药品的包装、质量特性并针对车况、道路、天气等因素，选用适宜的运输工具，采取相应措施防止出现破损、污染等问题。 发运药品时，检查运输工具，发现运输条件不符合规定的，不得发运。运输药品过程中，运载工具应当保持密闭。 严格按照外包装标示的要求搬运、装卸药品。 根据药品的温度控制要求，在运输过程中采取必要的保温或者冷藏措施。 运输过程中，药品不得直接接触冰袋、冰排等蓄冷剂，防止对药品质量造成影响。 在冷藏药品运输途中，实时监测并记录冷藏车、冷藏箱或者保温箱内的温度数据。 公司制定了冷藏药品运输应急预案，对运输途中可能发生的设备故障、异常天气影响、交通拥堵等突发事件，能够采取相应的应对措施。 已装车的药品应当及时发运并尽快送达。 公司采取运输安全管理措施，防止在运输过程中发生药品盗抢、遗失、调换等事故。 运输及配送环节的管理防止药品异常的发生，也给可追溯药品在运输配送环节时间，空间上的控制，确保追溯不断链、不节外生支。
11 售后管理
公司加强对退货的管理，保证退货环节药品的质量和安全，防止混入假冒药品。 公司按照质量管理制度的要求，制定投诉管理操作规程，内容包括投诉渠道及方式、档案记录、调查及评估、处理措施、反馈和事后跟踪等。 配备专职或者兼职人员负责售后投诉管理，对投诉的质量问题查明原因，采取有效措施及时处理和反馈，并做好记录，必要时通知供货单位及药品生产企业。 及时将投诉及处理结果等信息记入档案，以便查询和跟踪。 发现已售出药品有严重质量问题，应当立即通知购货单位停售、追回并做好记录，同时向食品药品监督管理部门报告。 公司协助药品生产企业履行召回义务，按照召回计划的要求及时传达、反馈药品召回信息，控制和收回存在安全隐患的药品，并建立药品召回记录。 质量管理部门配备专职或者兼职人员，按照国家有关规定承担药品不良反应监测和报告工作。 售后管理工作是可追溯药品前期的信息来源之一，也是预防要追溯的药品扩大化伤害的重要环节。

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